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白春禮:科研院所改革，路在何方？
實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，最緊迫的是要破除體制機制障礙。習近平總書(shū)記在中央財經(jīng)領(lǐng)導小組第七次會(huì )議上強調，要按照遵循規律、強化激勵、合理分工、分類(lèi)改革要求，繼續深化科研院所改革。近期，習近平總書(shū)記對《中國科學(xué)院“率先行動(dòng)”計劃暨全面深化改革綱要》作出重要批示，要求中國科學(xué)院精心設計和大力推進(jìn)改革，讓機構、人才、裝置、資金、項目充分活躍起來(lái)，形成推進(jìn)科技創(chuàng )新發(fā)展的強大合力。我們要認真貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記重要講話(huà)和重要批示精神，把建設中國特色現代科研院所治理體系作為深化科技體制改革的關(guān)鍵一步，作為貫徹落實(shí)創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的重要抓手。
一、深刻認識建設中國特色現代科研院所治理體系的重要性和緊迫性
建設現代科研院所治理體系，是實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的必然要求。我國經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展正處在轉型升級的關(guān)鍵時(shí)期，“新四化”同步、并聯(lián)、疊加發(fā)展，與此同時(shí)，新一輪世界科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在形成歷史性交匯，搶占未來(lái)制高點(diǎn)的國際競爭日趨激烈，創(chuàng )新戰略競爭在綜合國力競爭中的地位日益重要。黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略?？萍紕?chuàng )新是全面創(chuàng )新的核心。我們必須努力實(shí)現科技趕超跨越，在重要科技領(lǐng)域成為領(lǐng)跑者，在新興前沿交叉領(lǐng)域成為開(kāi)拓者，把科技實(shí)力真正轉化為社會(huì )生產(chǎn)力和綜合國力競爭優(yōu)勢。為此，不僅要在科技布局、隊伍建設、資源投入等方面加大力度，還要在科研院所治理體系上，做出與之相適應的體制機制設計和制度安排，以體制機制創(chuàng )新突破利益藩籬，激發(fā)創(chuàng )新活力，為經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展、保障和改善民生、保障國防安全提供有力科技支撐。
建設現代科研院所治理體系，是深化科技體制改革的必然要求?？蒲性核母镆恢笔俏覈萍俭w制改革的重要內容。20世紀80年代開(kāi)啟的科技體制改革，對科研院所實(shí)行“穩住一頭、放開(kāi)一片”，推動(dòng)了科技與經(jīng)濟結合，為經(jīng)濟發(fā)展注入了強勁動(dòng)力。90年代進(jìn)行的第二輪科技體制改革，推動(dòng)部分應用類(lèi)科研院所轉制為企業(yè)，促進(jìn)了國家創(chuàng )新體系建設。在當前新一輪科技體制改革中，宏觀(guān)層面創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的頂層設計、科技資源配置、科技計劃組織方式等改革正在逐步展開(kāi)，微觀(guān)層面的科研項目、經(jīng)費管理和科技評估等改革也在有序推進(jìn)。但在中觀(guān)層面上，科研院所科研組織模式、資源配置方式、科技評價(jià)等方面的治理結構和體制機制，依然沒(méi)有根本性改變，制約了創(chuàng )新活力和能力提升。如果不從根本上突破這些體制機制上的瓶頸，改革就難以深化，發(fā)展就邁不開(kāi)步伐。從這個(gè)意義上說(shuō)，建立現代科研院所治理體系，已成為當前深化科技體制改革的關(guān)鍵一步。
建設現代科研院所治理體系，是科研院所提升自主創(chuàng )新能力、實(shí)現跨越發(fā)展的必然要求。當前，我國科技創(chuàng )新能力正處于從量的增長(cháng)向質(zhì)的提升轉變的關(guān)鍵時(shí)期，一些科研院所正在從跟蹤、同行向競走、領(lǐng)跑的方向轉變。但也要清醒地看到，有些科研院所職能定位不清、主業(yè)不明，不同程度存在“大而全”、“小而全”和低水平重復、同質(zhì)化競爭、碎片式擴張等現象，導致基礎研究急功近利、技術(shù)研發(fā)自?shī)首詷?lè )等問(wèn)題，不利于組織承擔重大科技任務(wù)、攻克解決重大科技難題，不利于出創(chuàng )新成果、出創(chuàng )新人才、出創(chuàng )新思想。因此，在深化科研院所改革中，必須系統設計，統籌推進(jìn)，建立新的治理系統，實(shí)現由自上而下的“管理”模式向開(kāi)放協(xié)同的“治理”模式轉變，保障科研院所進(jìn)一步明確分類(lèi)定位和目標使命，找準聚焦主攻方向，提高整體創(chuàng )新效能。
二、準確把握中國特色現代科研院所治理體系的科學(xué)內涵
建設中國特色現代科研院所治理體系，必須從我國國家創(chuàng )新體系和科研院所的實(shí)際出發(fā)，充分利用已有科技基礎和特色優(yōu)勢，遵循科技創(chuàng )新活動(dòng)規律，準確把握現代科研院所治理體系的核心內涵，做好頂層設計和系統謀劃。
在治理理念上，要強調服務(wù)國家、造福人民?？茖W(xué)無(wú)國界，科學(xué)家有祖國。各類(lèi)科研院所在治理體系上，都應當確保創(chuàng )新科技、服務(wù)國家、造福人民的價(jià)值理念得到深入和強化，確保社會(huì )主義核心價(jià)值觀(guān)在各項管理和科研活動(dòng)中得到貫徹和落實(shí)，成為科研院所的價(jià)值導向和廣大科研人員的自覺(jué)行動(dòng)。但不同類(lèi)型科研院所的具體價(jià)值體現是不同的，有的致力于面向世界科技前沿趕超先進(jìn)水平，有的致力于面向國家重大需求解決重大問(wèn)題，有的致力于面向國民經(jīng)濟主戰場(chǎng)提供支撐服務(wù)，往往有所側重，有所取舍。作為國家科研機構，更要以服務(wù)國家、造福人民為己任，發(fā)揮好國家戰略科技力量的作用，在事關(guān)國家發(fā)展和保障改善民生的基礎性、戰略性和關(guān)鍵性重大科技問(wèn)題上，提供創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展的動(dòng)力源泉。
在治理方法上，要強調遵循規律、分類(lèi)管理?？蒲性核莿?chuàng )新價(jià)值鏈中的重要一環(huán)，不同科研院所在基礎研究、應用研究、社會(huì )公益創(chuàng )新等方面往往各有側重。這些不同類(lèi)型的科研活動(dòng)各有其自身的規律和特點(diǎn)，對科研院所的治理體系也必然提出不同要求。目前我國科研院所由于定位不夠清晰，科研管理上往往存在趨同化甚至“一刀切”現象，缺乏科學(xué)性、針對性和有效性。因此，必須明確不同類(lèi)型科研院所的核心使命和任務(wù)，尊重不同性質(zhì)科技創(chuàng )新活動(dòng)的特點(diǎn)和規律，對科研院所進(jìn)行分類(lèi)定位，實(shí)行區別化的組織管理、資源配置、科技評價(jià)、用人制度等。對基礎研究為主的科研院所，應以學(xué)術(shù)水平和重大原創(chuàng )成果為主要目標，以國際同行評價(jià)為主要評價(jià)方式，保持適當比例的擇優(yōu)穩定支持。對應用研究為主的科研院所，則以解決重大科技問(wèn)題和滿(mǎn)足市場(chǎng)需求為主要目標，以用戶(hù)、專(zhuān)家和市場(chǎng)評價(jià)為主要評價(jià)方式，以國家重大任務(wù)和市場(chǎng)為資源配置的主要方式。其他不同類(lèi)型的科研院所，也應建立與其科研活動(dòng)規律相適應的管理和運行機制。當然，這種分類(lèi)管理模式不是一成不變的，而要根據科技發(fā)展及科研院所的目標定位和主要任務(wù)動(dòng)態(tài)調整、不斷優(yōu)化。
在治理結構上，要強調開(kāi)放協(xié)同、多元參與。隨著(zhù)經(jīng)濟社會(huì )需求和科學(xué)研究對象越來(lái)越復雜，不同創(chuàng )新主體的有效協(xié)同與合作成為必然要求。近年來(lái)，我國科技、教育和產(chǎn)業(yè)界采取了多種方式推進(jìn)協(xié)同創(chuàng )新，但由于缺乏體制機制保障，往往難以深入、成效不彰。因此，要在治理體系上構建以學(xué)科為經(jīng)、以任務(wù)為緯的矩陣式創(chuàng )新組織網(wǎng)絡(luò )，有效發(fā)揮多學(xué)科綜合交叉和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng )新的優(yōu)勢。對基礎前沿類(lèi)科研院所，要著(zhù)眼全球科學(xué)發(fā)展，更加積極地開(kāi)展國際交流與合作，引進(jìn)高端科技人才，提高創(chuàng )新能力和水平。對應用類(lèi)科研院所，要建立健全由政產(chǎn)學(xué)研用等多元主體共同參與的理事會(huì )制度，確保在科研布局、資源配置和決策機制上體現需求牽引和目標導向，推進(jìn)以解決重大關(guān)鍵問(wèn)題、產(chǎn)出重大科技成果為目標的協(xié)同創(chuàng )新，打通從科技強到產(chǎn)業(yè)強、經(jīng)濟強、國家強的通道。
在治理機制上，要強調明晰事權、強化激勵。在科研院所治理體系建設中，厘清政府、科研管理部門(mén)、科研院所事權是一項基礎性工作。要根據不同類(lèi)型科研院所的職能定位和治理結構，明確科研院所在科研布局、創(chuàng )新活動(dòng)組織、用人制度、資源配置和科技評價(jià)等方面的管理權責，實(shí)行精細化分類(lèi)改革?？蒲性核魑聵I(yè)法人與內部組織之間、行政管理與學(xué)術(shù)治理之間的權責關(guān)系，充分調動(dòng)各方面積極性，形成創(chuàng )新合力。同時(shí)，要堅持以人為本，強化激勵機制，建立有效集聚、合理使用、競爭擇優(yōu)、有序流動(dòng)的人才發(fā)展機制，不斷提升創(chuàng )新隊伍的能力和水平，建成創(chuàng )新人才高地。要進(jìn)一步解放思想，改進(jìn)完善人才政策，創(chuàng )造尊重智力勞動(dòng)、體現創(chuàng )新貢獻、有效正向激勵的良好創(chuàng )新生態(tài)環(huán)境，充分調動(dòng)科研人員的積極性，充分激發(fā)創(chuàng )新活力。
三、以研究所分類(lèi)改革為突破口，積極探索國家科研機構現代治理體系建設
長(cháng)期以來(lái)，中科院持續推進(jìn)現代科研院所制度建設，積極探索國家科研機構體制機制改革。近期，在《中國科學(xué)院“率先行動(dòng)”計劃暨全面深化改革綱要》中，我們進(jìn)一步提出以研究所分類(lèi)改革為突破口，探索建設適應國家發(fā)展要求、有利于重大成果產(chǎn)出的現代科研院所治理體系，開(kāi)辟體制機制改革的“政策特區”和“試驗田”，著(zhù)力建設一流科研機構，引領(lǐng)帶動(dòng)國家整體科技實(shí)力的提升和發(fā)展。
在總結歷史經(jīng)驗、分析現實(shí)問(wèn)題的基礎上，我們從國家戰略科技力量的使命與定位出發(fā)，按照四類(lèi)科研機構對現有研究機構進(jìn)行分類(lèi)改革。一是面向國家重大需求，組建若干科研任務(wù)與國家戰略緊密結合、創(chuàng )新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈有機銜接的創(chuàng )新研究院，探索政產(chǎn)學(xué)研開(kāi)放協(xié)同、共同參與的新型治理架構。二是面向基礎科學(xué)前沿，高起點(diǎn)、高標準建設若干卓越創(chuàng )新中心，力爭在優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域形成一批具有鮮明學(xué)術(shù)特色的世界級科學(xué)研究中心。三是依托一批國家重大科技基礎設施，建設若干具有國際一流水平的大科學(xué)研究中心，實(shí)現高效率開(kāi)放共享、高水平國際合作、高質(zhì)量創(chuàng )新服務(wù)。四是面向經(jīng)濟社會(huì )可持續發(fā)展和行業(yè)、區域發(fā)展的獨特需求，通過(guò)持續重點(diǎn)支持、與地方和行業(yè)共建、科教融合等多種治理方式，做強一批特色鮮明、規模適度的特色研究所。
四類(lèi)科研機構是中科院構建現代科研院所治理體系的基礎，是重大科技任務(wù)和創(chuàng )新活動(dòng)的主要組織模式。我們根據四類(lèi)科研機構的特點(diǎn)，從目標定位和價(jià)值導向、治理結構和組織模式、資源配置和評價(jià)方式、人才人事制度等方面，進(jìn)行相對明晰的界定和區分，分別建立與分類(lèi)定位相適應的管理體系，引導研究所進(jìn)一步明確自身定位，培育和增強核心競爭力。但是，四類(lèi)科研機構之間不是相互割裂、彼此孤立、一成不變的，而是相互銜接、動(dòng)態(tài)轉換的，共同構成新時(shí)期中科院完整的組織體系和創(chuàng )新價(jià)值鏈。同時(shí)，這四類(lèi)科研機構與院內外大學(xué)、科研機構、高技術(shù)企業(yè)等其他創(chuàng )新單元之間，也要構建開(kāi)放合作、深度融合、協(xié)同創(chuàng )新的體制機制，從根本上清除各種有形無(wú)形的柵欄，打破各種院內院外的圍墻，為建設具有中國特色的國家科研機構現代治理體系探索新途徑，創(chuàng )造新經(jīng)驗。
我們的目標是到2020年前，基本完成研究所分類(lèi)定位、分類(lèi)管理的體制機制設計，積極穩妥開(kāi)展四類(lèi)科研機構建設試點(diǎn)；到2030年，形成相對成熟定型、動(dòng)態(tài)調整優(yōu)化的中國特色現代科研院所治理體系，建成一批具有重要影響力、吸引力和競爭力的國際一流科研機構，在部分優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域形成5至10個(gè)具有鮮明學(xué)術(shù)特色的世界級科學(xué)研究中心，成為我國科學(xué)技術(shù)跨越發(fā)展和創(chuàng )新型國家建設的標志性成果，為實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略、建設世界科技強國、實(shí)現中華民族偉大復興中國夢(mèng)作出重要創(chuàng )新貢獻。（作者為中國科學(xué)院院長(cháng)、黨組書(shū)記）
?。ㄔd于《求是》 2014年第22期）
